Mới nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam với số tiền 137,5 triệu đồng, do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 8/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán, UBCKNN thông tin.

Cũng trong ngày 10/11, UBCKNN tiếp tục công bố thông tin việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (HNX: KLF) với tổng số tiền 242,5 triệu đồng vào ngày 8/11.

Theo đó, KLF bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.

Trước đó, ngày 9/11, UBCKNN ban hành liên tục 3 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 3 doanh nghiệp là Công ty Cổ phần Sông Đà 2 (UPCoM: SD2), Công ty CP Tập đoàn Kido (HoSE: KDC) và Công ty CP Quản lý quỹ HD (HD Capital) với tổng số tiền 465 triệu đồng.

Cụ thể, với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD (HD Capital), tổng số tiền phạt đối với công ty là 270 triệu đồng. Trong đó, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. 

Cơ quan quản lý đã thực hiện kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022. Các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

UBCKNN cũng xác định HD Capital có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Theo đó, công ty đã bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: Trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của công ty. Mức phạt cho hành vi này là 85 triệu đồng.

HD Capital cũng chịu thêm mức phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính quý IV/2021.

Đến cuối quý III/2023, HD Capital ghi nhận khoản lỗ luỹ kế gần 20 tỷ đồng. Tài sản lớn nhất thuộc sở hữu của công ty là khoản đầu tư trái phiếu trị giá 20 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của các nhà đầu tư ủy thác tại HD Capital trị giá hơn 295 tỷ đồng.

Với Công ty CP Sông Đà 2 (UPCoM: SD2), UBCKNN đã phạt tiền 77,5 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin, như: Không công bố giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2021 (hợp nhất); chậm công bố các tài liệu, bao gồm: miễn nhiệm chức vụ Phó tổng giám đốc, Kế toán trưởng, bổ nhiệm người Phụ trách phòng tài chính kế toán...

Còn với Tập đoàn Kido (HoSE: KDC), 117,5 triệu đồng là tổng mức phạt mà UBCKNN xử phạt với đơn vị này.

Cụ thể, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, bán niên 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, bán niên năm 2022; tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023... là những thông tin quan trọng về trái phiếu nhưng không được phía Kido công bố công khai đúng theo quy định hiện hành.

Đồng thời, Kido cũng bị xử phạt do chậm công bố thông tin các tài liệu sử dụng trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 và không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên...