Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 30/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Phát triển Nhà Bà Rịa - Vũng Tàu.

Cụ thể, các mức xử phạt như sau: Phạt tiền 60.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022) theo quy định tại Điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Phạt tiền 25.000.000 đồng do không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong báo cáo tài chính của Công ty và báo cáo đại Hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên.

Phạt tiền 150.000.000 đồng do công bố thông tin sai lệch (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022); Công bố thông tin sai lệch (Công ty công bố thông tin sai lệch về số liệu tỷ lệ sở hữu trình bày tại thuyết minh Báo cáo tài chính riêng năm 2022). Cụ thể: Công ty sở hữu 100% Công ty TNHH MTV Quản lý Bất động sản và Dịch vụ Hodeco nhưng thuyết minh về Đầu tư tài chính dài hạn tại trang 29 ghi nhận Công ty sở hữu 80% (tương đương 08 tỷ đồng) công ty con nêu trên.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với 03 hành vi vi phạm là 235.000.000 đồng.

Tiếp đến, Công ty CP Chứng khoán Đại Việt (TP.HCM) bị phạt tổng cộng 435 triệu đồng vì một số lỗi vi phạm.

Cụ thể, công ty bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ; không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ… Công ty cũng bị phạt 350 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Chứng khoán Đại Việt đã được chấp thuận là công ty đại chúng nhưng không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Công ty này còn buộc phải nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày.

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Đầu tư Sao Thái Dương (Hà Nội) với tổng mức phạt tiền là 267,5 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 175.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin (CBTT) sai lệch (Công ty công bố Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất Quý 2 năm 2022 và Quý 4 năm 2022 có nội dung sai lệch ở chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế so với BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét và BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán).

Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin (đối với nội dung sai lệch trên BCTC riêng và hợp nhất Quý 2 năm 2022 và Quý 4 năm 2022) quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét.

Công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK TP. HCM các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét, BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất các Quý: Quý 4 năm 2022, Quý 2 năm 2023, Quý 3 năm 2023.