'Điệp khúc' bị phạt tại Chứng khoán Smart Invest

Mới đây nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt hành chính công ty Smart Invest (mã chứng khoán trên sàn UPCoM: AAS) với tổng số tiền hơn 1,3 tỷ đồng vào ngày 22/11/2024. Theo quyết định xử phạt, công ty chứng khoán này có 9 vi phạm bị xử lý, và khoản phạt nặng nhất liên quan đến việc cung cấp dịch vụ.

Tính tới thời điểm này của năm 2024, Công ty Chứng khoán Smart Invest đã bị phạt hơn 1,8 tỷ đồng. Ảnh minh họa

Thứ nhất, Chứng khoán Smart Invest bị phạt 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán tại một số thời điểm.

Thứ hai, UBCKNN áp dụng mức phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Theo UBCKNN, tại một số thời điểm, Chứng khoán Smart Invest đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số đối tượng không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ.

Thứ ba, cũng liên quan đến giao dịch ký quỹ, Chứng khoán SmartInvest bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty đã giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ do công ty công bố.

Thứ tư, Chứng khoán Smart Invest chịu mức phạt tiền 275 triệu đồng do phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Thứ năm, Chứng khoán Smart Invest tiếp tục bị phạt tiền 275 triệu đồng do có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.

Theo UBCKNN, Chứng khoán Smart Invest đã phối hợp với Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

Thứ sáu, do vi phạm quy định về hạn chế cho vay, Chứng khoán Smart Invest bị phạt tiền 187,5 triệu đồng. Cụ thể, công ty đã cho các khách hàng vay tiền qua hình thức thực hiện đặt cọc tiền mua trái phiếu nhưng không thực hiện mua bán mà giao tiền cho các khách hàng trong thời gian nhất định theo thỏa thuận và có hoàn trả gốc và phí. Công ty cũng cho cho Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long, tổ chức có liên quan của Thành viên HĐQT vay ứng trước tiền bán chứng khoán tại ngày 20/12/2022.

Thứ bảy, mức phạt 85 triệu đồng được đưa ra đối với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Theo UBCKNN, Chứng khoán Smart Invest không xác định được số lượng và giá trị và không cung cấp được đầy đủ tài liệu của các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu trong giai đoạn từ ngày 1/1/2022 đến ngày 11/7/2024.

Thứ tám, Chứng khoán Smart Invest bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. UBCKNN cho hay, tại một số thời điểm, công ty bố trí một số nhân sự không đáp ứng điều kiện làm nhân sự kiểm soát nội bộ; nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ của công ty chưa đáp ứng đủ điều kiện.

Thứ chín, UBCKNN áp dụng mức phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. 

Smart Invest có trụ sở tại Hà Nội. Tháng 5 và 10 vừa qua, công ty chứng khoán này cũng đã bị phạt. Cụ thể, ngày 25/10/2024, công ty bị xử phạt hành chính với số tiền 3,5 triệu đồng do có các hành vi vi phạm hành chính về thuế. 

Tháng 5/2024, công ty cũng bị Cục Thuế TP.Hà Nội xử phạt vì loạt lỗi sai trong quá trình khai báo và đóng thuế với tổng mức tiền phạt, truy thu và chậm nộp hơn 438 triệu đồng.

Tính từ đầu năm đến nay, tổng số tiền mà Công ty Chứng khoán Smart Invest phải nộp phạt đã lên tới hơn 1,8 tỷ đồng.