Thứ sáu, 08/11/2024

Thêm 2 đại gia chứng khoán bị tuýt còi, phải nộp phạt hàng trăm triệu đồng

15/10/2024 8:15 AM (GMT+7)

Hai đai gia trên thi trường chứng khoán là FPTS và Pinetree bị phạt do vi phạm về công bố thông tin và nhân sự và cấp giao dịch ký quỹ với mã chứng khoán không được phép, lần lượt số tiền là 177,5 triệu và 190 triệu đồng.

Hai đại gia chứng khoán bị xử phạt

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán FPT bị phạt tổng cộng lên tới 177,5 triệu đồng.

Nguyên nhân bởi, công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện do bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vi phạm này chịu mức phạt 85 triệu đồng.

Thêm 2 đại gia chứng khoán bị tuýt còi, nộp phạt hàng trăm triệu - Ảnh 1.

Chứng khoán FPT bị phạt tổng cộng lên tới 177,5 triệu đồng

Đồng thời, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty cổ phần Chứng khoán FPT không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II năm 2024 và năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Cũng nhận mức phạt hành chính tổng cộng 190 triệu đồng, Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt bởi các vi phạm liên quan đến hoạt động cho vay ký quỹ (margin).

Cụ thể, Chứng khoán Pinetree đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, công ty bị phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cùng đó, công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Nguyên nhân bởi vào ngày 18/7/2024, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) đã ra thông báo bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử. Ngày 30/8/2024, HoSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, Chứng khoán Pinetree thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website.

Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng. Tổng số tiền phạt áp dụng với hai công ty chứng khoán này lên 367,5 triệu đồng tới đồng.

Tăng cường giám sát, kiểm tra, thanh tra tiếp tục là nhiệm vụ được nhấn mạnh tại Hội nghị Sơ kết công tác chỉ đạo điều hành 6 tháng đầu năm và triển khai nhiệm vụ 6 tháng cuối năm 2024 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Không chỉ áp dụng mức phạt hành chính, nhiều hình phạt nặng hơn cũng đã được áp dụng thời gian qua. Gần nhất, Chứng khoán BOS vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đặt vào tình trạng kiểm soát do không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.

Vào tháng 9/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định về việc đình chỉ toàn bộ hoạt động của Công ty cổ phần Chứng khoán HVS Việt Nam do không duy trì điều kiện về cơ sở vật chất theo quy định. Tháng 5/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán HVS bị cơ quan này xử phạt 125 triệu đồng, vì tự ý thay đổi trụ sở chính, mà chưa có sự chấp thuận từ cơ quan quản lý. Công ty phải nộp phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo phương án khắc phục về việc không đáp ứng duy trì điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Bình luận của bạn
(*) Nội dung bắt buộc cần có
Bình luận
Xem thêm bình luận

Nhập thông tin của bạn

Tròn mắt với tinh thần lạc quan của người tiêu dùng Việt qua khảo sát

Tròn mắt với tinh thần lạc quan của người tiêu dùng Việt qua khảo sát

Người tiêu dùng Việt Nam cho thấy mức độ lạc quan cao nhất về triển vọng kinh tế của đất nước so với người tiêu dùng trong khu vực Đông Nam Á.

Cơ quan chức năng sẽ xử lý ra sao nếu Temu không tuân thủ pháp luật?

Cơ quan chức năng sẽ xử lý ra sao nếu Temu không tuân thủ pháp luật?

Trường hợp sàn thương mại điện tử Temu vẫn không đăng ký theo quy định, Bộ Công Thương sẽ trao đổi với Bộ Công an, Bộ Thông tin và Truyền thông tiến hành biện pháp kỹ thuật để ngăn chặn.

Hành trình trở thành công ty giá trị nhất thế giới của Nvidia

Hành trình trở thành công ty giá trị nhất thế giới của Nvidia

Cổ phiếu của Nvidia đã tăng hơn 2.700% trong 5 năm qua. Cuộc đua về phát triển trí tuệ nhân tạo (AI) trên toàn thế giới đã góp phần biến Nvidia thành công ty giá trị nhất thế giới, hơn cả Apple.

Người dân TP.HCM có thể ngồi tại nhà mà vẫn được cấp lý lịch tư pháp

Người dân TP.HCM có thể ngồi tại nhà mà vẫn được cấp lý lịch tư pháp

Ứng dụng định danh điện tử VNeID giúp người dân TP.HCM có thể ngồi ở nhà vẫn được cấp phiếu lý lịch tư pháp miễn sao tài khoản trên VNeID ở mức độ 2.

Fed và câu hỏi chính sách tiền tệ sau khi ông Trump thắng cử

Fed và câu hỏi chính sách tiền tệ sau khi ông Trump thắng cử

Trong nhiệm kỳ Tổng thống Mỹ từ 2017 đến đầu năm 2021, ông Donald Trump từng muốn thay đổi lãnh đạo Fed và cho rằng ông có quyền quyết định lãi suất. Thị trường thế giới đang ngóng những quyết định sắp tới của Fed trong chu kỳ cắt giảm lãi suất để nới lỏng chính sách tiền tệ.

Đạm Phú Mỹ và NPK Phú Mỹ tiếp tục được công nhận là “Thương hiệu Quốc gia”

Đạm Phú Mỹ và NPK Phú Mỹ tiếp tục được công nhận là “Thương hiệu Quốc gia”

Tổng Công ty Phân bón và Hóa chất Dầu khí (PVFCCo) cho biết PVFCCo tiếp tục được công nhận là "Thương hiệu Quốc gia" năm 2024 với 2 nhãn hiệu nổi tiếng là Đạm Phú Mỹ và NPK Phú Mỹ.