Bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định mức phạt nặng nhất là Công ty CP Chứng khoán Phố Wall  (WSS), với mức phạt hơn 700 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm.

Cụ thể, WSS bị phạt 187 triệu đồng do hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; phạt 275 triệu đồng do có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản.

Bên cạnh đó, WSS có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Qua đó, công ty bị phạt 175 triệu đồng và buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Ngoài ra, WSS  cũng bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Kết thúc quý II/2023, WSS ghi nhận khoản lợi nhuận chỉ 35 tỷ đồng, giảm 16% so với cùng kỳ năm trước (đạt 41 tỷ đồng). 

Lũy kế 6 tháng đầu năm, WSS chỉ ghi nhận khoản lãi 16 tỷ đồng, giảm tới 43% so với cùng kỳ năm trước (29 tỷ đồng).

Kế đến, Công ty CP Chứng khoán SmartInvest (AAS) bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phạt tổng cộng 162 triệu đồng. 

Trong đó, AAS bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin định kỳ với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Ngoài ra, AAS còn thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022).

AAS cũng bị phạt 77,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

Kết thúc quý II vừa qua, Chứng khoán SmartInvest chỉ đạt lợi nhuận 40 tỷ đồng, giảm tới 67% so với cùng kỳ (quý II/2022, công ty đạt lợi nhuận tới 119 tỷ đồng).

Lũy kế 6 tháng đầu năm nay, SmartInvest chỉ ghi nhận khoản lợi nhuận 60 tỷ đồng, giàm tới 71% so với cùng kỳ năm trước (cùng kỳ DN này lại tới 205 tỷ đồng).

Cuối cùng, Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phạt tổng cộng 80 triệu đồng.

Theo đó, KBSV bị phạt 20 triệu đồng vì trang thông tin điện tử của công ty chưa lưu giữ thông tin công bố tối thiểu 5 năm theo quy định. Công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản, theo đó bị xử phạt 60 triệu đồng.

Kết thúc quý II vừa qua, Chứng khoán KBSV ghi nhận lợi nhuận 62 tỷ đồng, giảm 19% so với cùng kỳ (quý II/2022, công ty đạt lợi nhuận 76 tỷ đồng).

Lũy kế 6 tháng đầu năm nay, KBSV ghi nhận khoản lợi nhuận 121 tỷ đồng, giàm tới 24% so với cùng kỳ năm trước (cùng kỳ DN này lại tới 159 tỷ đồng).