Vì sao SSI nhiều lần bị VSD khiển trách?

Cụ thể, trong tháng 6/2023, Chứng khoán SSI đã có nhiều lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE). Đây cũng là lần thứ 2 tính từ đầu năm đến nay, SSI bị VSD khiển trách vì lỗi này.

VSD cũng yêu cầu Chứng khoán SSI phải có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế sai sót dẫn đến việc sửa lỗi giao dịch.

Việc SSI liên tục bị khiển trách khiến nhà đầu tư bất ngờ bởi đây là công ty chứng khoán có vị thế rất lớn trên thị trường. 

Theo đó, trong 6 tháng đầu năm 2023, Chứng khoán SSI chiếm 10,76% thị phần môi giới cổ phiếu trên HoSE, xếp vị trí thứ 2 trong top 10 công ty chứng khoán có thị phần môi giới lớn nhất. Tính riêng trong quý 2/2023, SSI chiếm 10,22% thị phần, đứng vị trí thứ 2 trong top 10.

Trước đó, hồi tháng 3/2023, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cũng có thông báo khiển trách Chứng khoán SSI do trong tháng 2 đều có bốn lần sửa lỗi giao dịch trên HoSE. Cùng bị khiển trách đợt này là Công ty TNHH Chứng khoán Maybank.

Xa hơn, vào đầu tháng 1/2023, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cũng ra quyết định khiến trách Công ty CP Chứng khoán TP.HCM (HSC; HoSE: HCM) khi có 12 lần sửa lỗi giao dịch và Chứng khoán Shinhan khi 4 lần sửa lỗi giao dịch (cùng thực hiện trong tháng 12/2022).

Trong năm 2022, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam cũng đã ra các quyết định khiển trách đối với 6 công ty chứng khoán, trong đó có bộ 3 SSI, VNDirect và VPS.

Việc các công ty chứng khoán vi phạm về sửa lỗi giao dịch không phải điều hiếm thấy. Thế nhưng, việc này liệu có ảnh hưởng đến quyền lợi các nhà đầu tư hay không?

Trả lời vấn đề này, ông Trương Hiền Phương, Giám đốc cấp cao Chứng khoán KIS Việt Nam, nhận định, trước hết phải xác định lỗi là của lô giao dịch cỡ nào, lớn bao nhiêu. Ví dụ như bình thường hay có những lỗi giao dịch nhỏ như vô sai lệnh, nhập sai lệnh, giao dịch nhầm...với khối lượng vài chục nghìn cổ phiếu đổ lại thì thật ra cũng không là vấn đề.

"Việc này thực tế thì nhiều công ty chứng khoán lớn, nhỏ đều bị. Đây là lỗi do con người gây ra do nhiều nhân viên mới, thao tác chưa chuẩn,... gây ra", ông Phương nói.

Tuy nhiên, với những lô giai dịch lớn từ 500 nghìn cho đến vài triệu cổ phiếu trở lên mà bị lỗi giao dịch thì thực sự là có vấn đề.

"Tất nhiên, tôi không quy chụp nhưng góc độ làm tài chính hơn 20 năm nay, tôi thiên về yếu tố tiêu cực nhiều hơn, có thể là do cố tình. Bởi, với những lô giao dịch lớn như thế, các công ty chứng khoán sẽ phải làm rất kỹ, rà soát cặn kẽ và trước khi vô lệnh thì phải kiểm tra lại kỹ. Bình thường lô lớn thì chuyển sang giao dịch lô lớn là đưa vào thỏa thuận chứ không giao dịch thao tác trên máy, hiếm lắm", ông Phương nói thêm.

Theo chuyên gia này, nếu giao dịch lô lớn mà được chuyển vô hệ thống giao dịch trên máy thì sẽ phải chẻ lệnh ra theo khối lượng. Nên nếu có lô lớn bị lỗi giao dịch thì yếu tố bất thường sẽ cao hơn. Còn những lô nhỏ thì nhiều khả năng họ không cố tình làm sai, chỉ là vô ý.